Američka brokerska kuća ICAP postigla je dogovor s tamošnjom Komisijom za vrijednosnice i burzu (SEC), a prema dogovoru platit će 25 milijuna dolara zbog optužbi da su objavljivali lažne podatke o transakcijama vrijednosnicama. ICAP nije pritom ni potvrdio ni demantirao optužbe. SEC je, inače, optužio ICAP da se “bavio lažnim brokerskim aktivnostima i da je klijentima prikazivao lažne podatke prilikom trgovanja vrijednosnim papirima”.

Fiktivni nalozi
ICAP je brokerska kuća koja trguje vrijednosnim papirima na izvanburzovnom tržištu (OTC), ponajprije obveznicama američkog ministarstva financija te vrijednosnicama izdanim na temelju hipotekarnih kredita. Prema optužbama SEC-a, ICAP je na vlastitom servisu koji klijenti koriste za trgovanje postavljao informacije o lažnim transakcijama i tako privlačio svoje klijente na trgovanje. Naravno, ICAP-ovi klijenti nisu imali razloga sumnjati u svog brokera te su i te fiktivne podatke koristili kao temelj u odlučivanju davanja vlastitih naloga. Prema navodima regulatora, u razdoblju od prosinca 2004. do prosinca 2005. godine prikazano je više tisuća fiktivnih transakcija. “ICAP se upustio u lažno poslovanje, čime je prekršio zakonske i profesionalne standarde tržišta kapitala”, izjavio je Lorin Reisner, zamjenik direktora SEC-ova odjela za ovrhu. Postignutom nagodbom ICAP mora platiti kaznu od 24 milijuna dolara, dok dodatnih milijun dolara mora vratiti klijentima kao nadoknadu štete.

Duga istraga
Spomenuta nagodba zaključak je četiri godine duge istrage američkog regulatora, koja je zapravo dio šire priče, u kojoj su se istraživali i ostali brokeri. Za sada je jedino ICAP kažnjen. Ta brokerska kuća nije htjela komentirati 25 milijuna dolara tešku kaznu. Jedino što su poručili je kako “kompanija i dalje ostaje predana održavanju najviših profesionalnih standarda kao i pružanju usluga najviše kvalitete”. U cijeloj su priči zapravo kriva dva brokera koja su trgovala u vlastitu korist. U ICAP-u su poručili kako su otpušteni zbog kršenja kodeksa tvrtke. No još se pet ICAP-ovih brokera te dva direktora nagodilo s regulatorom američkog tržišta kapitala. Pristali su platiti kaznu od 50.000 do sto tisuća dolara, bez priznavanja ili nijekanja optužbi. Posljednje u nizu kazni koje je SEC izrekao zapravo su rezultat ubrzanih postupaka koje je američki regulator pokrenuo pod pritiskom nove vlasti u Washingtonu, ali i pod novim vodstvom same institucije. Zbog niza kritika da su mlakom regulacijom imali puno propusta tijekom financijske krize, ali i prije nje, SEC je odlučio po hitnom postupku zaključiti mnoge razvikane slučajeve.

ICAP

Globalni brokeraj
Osnivač i direktor ICAP-a je Michael Spencer, inače tajnik Konzervativne stranke u Velikoj Britaniji poznatije kao torijevci. ICAP je nastao u rujnu 1999. godine spajanjem dviju brokerskih kuća – Garban i Intercapital. Prema podacima s njihove internetske stranice, ICAP ima podružnice u 32 zemlje svijeta, u kojima je zaposleno ukupno 4300 ljudi. Također je 2008. ICAP zabilježio rekordnu dobit od 148 milijuna dolara zahvaljujući trgovinama valutama, obveznicama i njihovim derivativima.